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注冊(cè)基金公司流程

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介紹  

證券投資基金管理公司(一般稱(chēng)基金公司),是指經(jīng)中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)批準(zhǔn),在中華人民共和國(guó)境內(nèi)設(shè)立,從事證券投資基金管理業(yè)務(wù)的企業(yè)法人。公司董事會(huì)是基金公司的*高權(quán)力機(jī)構(gòu);



公司的發(fā)起人一般是從事證券經(jīng)營(yíng)、證券投資咨詢(xún)、信托資產(chǎn)管理或者其他金融資產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)。

設(shè)立基金公司  

根據(jù)《中華人民共和國(guó)證券投資基金法》以及《證券投資基金管理公司管理辦法》的規(guī)定,設(shè)立基金管理公司,應(yīng)當(dāng)具備下列條件,并經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)的批準(zhǔn):

  (一)有符合《中華人民共和國(guó)證券投資基金法》和《中華人民共和國(guó)公司法》規(guī)定的章程;

 。ǘ┳(cè)資本不低于一億元人民幣,且必須為實(shí)繳貨幣資本;

 。ㄈ┲饕蓶|具有從事證券經(jīng)營(yíng)、證券投資咨詢(xún)、信托資產(chǎn)管理或者其他金融資產(chǎn)管理的較好的經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)和良好的社會(huì)信譽(yù),*近三年沒(méi)有違法記錄,注冊(cè)資本不低于三億元人民幣;

 。ㄋ模┤〉没饛臉I(yè)資格的人員達(dá)到法定人數(shù);

 。ㄎ澹┯蟹弦蟮臓I(yíng)業(yè)場(chǎng)所、安全防范設(shè)施和與基金管理業(yè)務(wù)有關(guān)的其他設(shè)施;

 。┯型晟频膬(nèi)部稽核監(jiān)控制度和風(fēng)險(xiǎn)控制制度;

 。ㄆ撸┓、行政法規(guī)規(guī)定的和經(jīng)國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)的國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他條件。

  此外,作為基金公司的主要股東也有規(guī)定:基金管理公司的主要股東是指出資額占基金管理公司注冊(cè)資本的比例(以下簡(jiǎn)稱(chēng)出資比例)*高,且不低于25%的股東。主要股東應(yīng)當(dāng)具備下列條件:

  (一)從事證券經(jīng)營(yíng)、證券投資咨詢(xún)、信托資產(chǎn)管理或者其他金融資產(chǎn)管理;

 。ǘ┳(cè)資本不低于3億元人民幣;

  (三)具有較好的經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī),資產(chǎn)質(zhì)量良好;

 。ㄋ模┏掷m(xù)經(jīng)營(yíng)3個(gè)以上完整的會(huì)計(jì)年度,公司治理健全,內(nèi)部監(jiān)控制度完善;

  (五)*近3年沒(méi)有因違法違規(guī)行為受到行政處罰或者刑事處

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