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私募基金備案流程與要求

詳細(xì)說(shuō)明

私募基金備案流程與要求

2021年頒布證監(jiān)會(huì)發(fā)布私募新規(guī)后，私募管理人們是大松一口氣，因?yàn)閷?duì)于管理人此前十分關(guān)注的名稱和經(jīng)營(yíng)范圍要求，新規(guī)中實(shí)行了“新老劃斷”，即已經(jīng)登記私募基金管理人不用改名稱、經(jīng)營(yíng)范圍了。但是，因?yàn)樾乱?guī)對(duì)名稱和經(jīng)營(yíng)范圍的要求與各地工商管理部門(mén)的規(guī)定不相適應(yīng)，新規(guī)后登記中&即將登記的“準(zhǔn)私募”就很迷惑了！

然而，市場(chǎng)監(jiān)管總局及時(shí)出手了！

市場(chǎng)監(jiān)管總局及時(shí)出手，已更新經(jīng)營(yíng)范圍！

申請(qǐng)“私募基金牌照”需要準(zhǔn)備以下材料：

高管資格：從事證券類(lèi)的私募基金必須至少有2名高管具有基金從業(yè)資格，其中法定代表人，總經(jīng)理，風(fēng)控負(fù)責(zé)人一定要基金從業(yè)資格。

經(jīng)營(yíng)范圍：按照協(xié)會(huì)的規(guī)定目前私募基金管理人的經(jīng)營(yíng)范圍只能是：資產(chǎn)管理，投資管理，股權(quán)投資，股權(quán)投資管理，股權(quán)基金投資管理（申請(qǐng)私募證券基金類(lèi)型牌照的管理人經(jīng)營(yíng)范圍里建議不要寫(xiě)“投資咨詢”字樣）。

如果沒(méi)有合格的公司做發(fā)起，那么就需要在市場(chǎng)上收購(gòu)一個(gè)符合要求的投資管理公司做申請(qǐng)主體，目前此類(lèi)公司已經(jīng)是停止注冊(cè)了，要新申請(qǐng)是比較困難的，收購(gòu)此類(lèi)公司的價(jià)格也不高。對(duì)比直接收購(gòu)私募證券類(lèi)牌照性價(jià)比和安全性高很多。

注冊(cè)資本：實(shí)繳資本比例在25%及以上，或者實(shí)繳資本能保證公司運(yùn)營(yíng)超過(guò)6個(gè)月時(shí)間。

辦公條件：需要有實(shí)際的辦公地址，大小不限，能滿足公司所有員工正常辦公，以及適當(dāng)?shù)霓k公設(shè)備。

高管人員：*好有5-10的員工，組織架構(gòu)有：總經(jīng)理，投資部，風(fēng)控部，行政部，市場(chǎng)部，人事部等，各1-2名員工，其中總經(jīng)理，風(fēng)控負(fù)責(zé)人，投資經(jīng)理*好是全職，其他人員可以兼職。

制度性文：按照協(xié)會(huì)和公司自身情況，編寫(xiě)制度性文件，一般有9-23個(gè)制度性文件（切勿全盤(pán)復(fù)制其他的模板，協(xié)會(huì)現(xiàn)在對(duì)這方面審核很?chē)?yán)格，要嚴(yán)格根據(jù)自身情況編寫(xiě)，有幾個(gè)不重要，重要的是和自己公司相匹配）。