廣州科創(chuàng)板如何便捷開戶？要有哪些未雨綢繆的打算？有效監(jiān)管需法律保障
全國人大代表朱建弟是會計師行業(yè)從業(yè)人員，他認為信息披露是科創(chuàng)板成敗的關(guān)鍵，必須在法律層面保障信息披露及時準確公開透明。
朱建弟介紹，證券法第193條規(guī)定，如發(fā)行人、上市公司或者其他信息披露義務人未按照規(guī)定披露信息，或者所披露的信息有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏的，則相關(guān)責任主體可能被處以30萬元以上60萬元以下的罰款。從實施效果來看，如此規(guī)定不足以對上市公司財務造假行為起到威懾作用，不利于加強對上市公司的監(jiān)管。
為此，朱建弟已提交代表議案，建議調(diào)整證券法第193條關(guān)于60萬的罰款限額，提高對上市公司的罰款金額。同時，加大對上市公司財務造假行為處罰力度，發(fā)行人、上市公司或者其他信息披露義務人未按照規(guī)定披露信息，或者所披露的信息有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，涉嫌犯罪的，應當將案件移送司法機關(guān)處理。
劉新華代表則認為，僅對證券法“小修小補”還不夠，他建議“打包”修改刑法、證券法、公司法，以加大對證券違法行為的懲戒力度，同時對即將實行的一些新制度性安排在法律上給予支持、提供依據(jù)。
全國人大代表、上海市高級人民法院院長劉曉云也有類似看法。劉曉云認為，“科創(chuàng)板，不是不監(jiān)管，而是要加強源頭、事前、事中監(jiān)管，充分發(fā)揮第三方的作用，保證科創(chuàng)板推出以后，交易平穩(wěn)，依法合規(guī)”。
劉曉云坦言，設(shè)立科創(chuàng)板并試點注冊制是資本市場改革的試驗田，相關(guān)創(chuàng)新機制可能帶來一系列的新型、疑難、復雜的司法問題。比如差異表決權(quán)架構(gòu)下的公司治理問題、紅籌企業(yè)回歸后可變利益實體（VIE）架構(gòu)的效力問題、證券交易所自律監(jiān)管的司法審查標準等。
據(jù)劉曉云透露，上海法院將加強與證券監(jiān)管機關(guān)、上海證券交易所、中介機構(gòu)等的溝通交流，深入研究相關(guān)法律問題，提前做好司法應對工作。目前司法服務保障意見正在研究起草過程當中。此外，針對涉科創(chuàng)板新類型糾紛案件，上海法院還將建立專業(yè)化審判團隊、專家陪審、專家輔助等審判機制，提升審判專業(yè)化水平，確保案件的審判質(zhì)量、效率與司法公信力。
同時，上海還將加強與*高法院的溝通，及時研究解決審判實踐中出現(xiàn)的新情況、新問題，促進適法統(tǒng)一，遵循“統(tǒng)一市場、統(tǒng)一監(jiān)管、統(tǒng)一司法”的原則，保障科創(chuàng)板發(fā)行上市、持續(xù)監(jiān)管、證券交易等各項制度的順利實施。“目前上海法院正在向*高法院請示科創(chuàng)板案件的管轄問題。”劉曉云說。 |
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