在私募基金行業(yè)監(jiān)管升級的大環(huán)境下,依然有私募基金頂風(fēng)作案,在被注銷私募基金管理人登記資格后,依然以私募之名募資,甚至非法使用中國基金業(yè)協(xié)會名義違規(guī)展業(yè)。近日,北京天和融匯投資基金管理公司(以下簡稱“天和融匯”)和北京天和融旺投資基金管理有限公司(以下簡稱“天和融旺”)兩家機構(gòu)便因上述問題,被社會舉報,并在中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(以下簡稱“協(xié)會”)自律監(jiān)測工作中被發(fā)現(xiàn)。
據(jù)了解,協(xié)會將兩家機構(gòu)的行為報告有關(guān)監(jiān)管部門,并發(fā)布嚴(yán)正聲明,要求兩家機構(gòu)停止非法使用協(xié)會名義,以私募基金之名從事涉嫌違法違規(guī)活動。
私募基金管理人登記備案基本條件:
1、要有符合備案類型的公司主體及合適的經(jīng)營范圍；
2公司注冊資金實繳到位25%以上，要有驗資報告；
2、 需要有實際的辦公室場地，能夠提供租賃憑證和租賃合同，及有公司前臺LOGO等；
3、 需要法律意見書；
5、需要審計報告（成立滿一年的企業(yè)）；
4、 高管人員必須要有基金從業(yè)資格證書，且需要大專及以上學(xué)歷，3年以上相關(guān)的工作經(jīng)驗。另外目前備案私募股權(quán)、創(chuàng)投類，至少需要3名以上高管人員持有基金從業(yè)資格證書；備案私募證券類至少需要4名以上高管人員持有基金從業(yè)資格證書；
5、 展業(yè)計劃書(展業(yè)計劃書中還必須有基金合同相關(guān)信息)、基金合同。
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